Hoa Kỳ phạt 16 công ty Phố Wall 1,8 tỷ USD vì trao đổi về thỏa thuận, giao dịch trên ứng dụng cá nhân
Các nhà quản lý Hoa Kỳ đã phạt 16 công ty tài chính, bao gồm Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley và UBS, tổng cộng 1,8 tỷ USD sau khi một số nhân viên đã thảo luận về các giao dịch trên thiết bị và ứng dụng cá nhân của họ.
Cuộc thăm dò toàn ngành, được Reuters báo cáo lần đầu vào năm ngoái, là một trường hợp mang tính bước ngoặt đối với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), đánh dấu một trong những nghị quyết tập thể lớn nhất của họ.
Từ tháng 1/2018 đến tháng 9/2021, nhân viên của các tổ chức tài chính nói trên thường xuyên trao đổi về các vấn đề kinh doanh như giao dịch nợ và cổ phần với đồng nghiệp, khách hàng và các cố vấn bên thứ ba khác qua các ứng dụng trên thiết bị cá nhân như tin nhắn văn bản và WhatsApp, SEC và CFTC cho biết.
Các công ty đã không lưu giữ phần lớn các cuộc trò chuyện cá nhân đó, do vậy vi phạm các quy tắc liên bang yêu cầu người môi giới-đại lý và các tổ chức tài chính khác phải bảo vệ thông tin liên lạc kinh doanh. Điều đó cản trở khả năng của các cơ quan trong việc giám sát thị trường tài chính, đảm bảo tuân thủ các quy tắc và thu thập bằng chứng trong các cuộc điều tra khác, các cơ quan tuyên bố.
"Các hành động ngày nay - cả về các công ty liên quan và quy mô của các hình phạt được đưa ra - nhấn mạnh tầm quan trọng của các yêu cầu lưu trữ hồ sơ: chúng là bất khả xâm phạm. Nếu có cáo buộc về hành vi sai trái, chúng tôi phải có khả năng kiểm tra sổ sách và hồ sơ của công ty," ông Gurbir Grewal, giám đốc Bộ phận thực thi của SEC giải thích.
SEC cho biết các vi phạm đã xảy ra ở tất cả 16 công ty và liên quan đến nhân viên ở nhiều cấp, bao gồm các nhà giao dịch và nhân viên ngân hàng đầu tư cấp cao và cấp dưới.
Trong một chiến thắng lớn về phía SEC và CFTC, các tổ chức đã thừa nhận vi phạm luật liên bang, mặc dù Bank of America và Nomura không thừa nhận cũng không phủ nhận các khía cạnh kết quả điều tra của CFTC.
Các tổ chức, đã hợp tác với cuộc điều tra và bắt đầu thực hiện nhiều cải tiến mới đối với chính sách và thủ tục tuân thủ của họ, SEC cho biết.
| Các tổ chức ở Phố Wall trong nhiều năm đã phải vật lộn để ngăn chặn việc sử dụng thiết bị cá nhân tại nơi làm việc - thường là cấm hoàn toàn khỏi các sàn giao dịch - nhưng vấn đề trở nên khó khăn hơn khi nhân viên và đối tác phải làm việc tại nhà trong thời gian xảy ra đại dịch. |
Theo Ủy viên CFTC Christy Goldsmith Romero, nhân viên đã sử dụng các ứng dụng cá nhân để trốn tránh sự giám sát, đôi khi theo chỉ đạo của các giám đốc điều hành cấp cao, những người biết họ đang vi phạm chính sách ngân hàng nhưng muốn làm xáo trộn thông tin liên lạc giao dịch. Trong một ví dụ được trích dẫn bởi văn phòng của bà Romero, nhân viên Bank of America đã sử dụng WhatsApp để nói chuyện với một nhà giao dịch, viết: "Chúng tôi sử dụng WhatsApp mọi lúc nhưng sẽ xoá bỏ các cuộc trò chuyện.” Người đứng đầu bộ phận giao dịch cũng thường hướng dẫn các nhà giao dịch xóa tin nhắn trên thiết bị cá nhân và sử dụng Signal, bao gồm cả trong quá trình thăm dò của CFTC. Trong một ví dụ khác, một nhà giao dịch tại Nomura đã xóa các tin nhắn, trong đó có các tuyên bố buộc tội về giao dịch, sau khi CFTC gửi yêu cầu bảo quản tài liệu.
"Những người chọn tham gia vào thị trường tài chính Hoa Kỳ cần chú ý: thời đại của các phương thức làm việc ‘sau lưng’ nay đã qua", Uỷ viên Romero khẳng định trong một tuyên bố.
Ngân hàng Thụy Sỹ UBS mới đây đã nâng dự báo giá vàng giữa năm 2026 lên 4.500 USD/ ounce, tăng từ mức 4.200 USD trước đó, dựa trên kỳ vọng Fed cắt giảm lãi suất, rủi ro địa chính trị kéo dài, lo ngại tài khóa Mỹ và nhu cầu mạnh từ ngân hàng trung ương (NHTW) cùng nhà đầu tư ETF.
Chính quyền Tổng thống Donald Trump đang xem xét biện pháp khuyến khích các quốc gia khác sử dụng đồng USD làm đồng tiền chính, nhằm ứng phó với việc Trung Quốc tìm cách làm suy yếu sự thống trị toàn cầu của bạc xanh...
Triệu phú USD được định nghĩa là những người sở hữu tài sản đầu tư từ 1 triệu USD trở lên. Theo Báo cáo Tài sản Toàn cầu 2025 của UBS, hiện thế giới có khoảng 60 triệu người thuộc nhóm này, nắm giữ tổng tài sản lên tới 226 nghìn tỷ USD.
Chủ tịch Tesla, bà Robyn Denholm, nhấn mạnh: "Giữ chân và tạo động lực cho Elon Musk là yếu tố sống còn nếu Tesla muốn trở thành công ty giá trị nhất lịch sử."
Cuộc cách mạng xanh - Net Zero, trên toàn cầu đang được đẩy mạnh hơn bao giờ hết. Động lực chính đang được đặt cược vào năng lượng gió, mặt trời và xe điện. Tuy nhiên, một vấn đề cấp thiết đang ngày càng hiện rõ đó chính là cuộc cách mạng này đòi hỏi lượng khoáng sản cao hơn bao giờ hết.
Chỉ còn một tuần nữa là đến 1/8, ngày mà tối hậu thư của ông Donald Trump đe dọa áp thuế 30% lên hàng nhập khẩu từ châu Âu. EU đang cố gắng tránh một cuộc chiến thương mại với Mỹ. Một thỏa thuận đang dần hình thành, nhưng vẫn chưa chắc chắn do tính cách khó đoán của tổng thống Mỹ...
Microsoft, OpenAI và Anthropic rót hàng triệu USD đào tạo AI cho giáo viên Mỹ từ cấp mẫu giáo đến lớp 12, từ đó kiến tạo thế hệ công dân của “kỉ nguyên trí tuệ”.
Thay đổi được đánh giá là vô cùng chiến lược dưới thời tân CEO
Mỹ, Trung Quốc tạm thời giảm một số mức thuế trong 90 ngày, Bắc Kinh sẽ cắt giảm thuế đối với hàng hóa của Hoa Kỳ từ 125% xuống còn 10%, Washington sẽ giảm thuế đối với hàng hóa Trung Quốc từ 145% xuống 30%...
Tin xem nhiều
